關(guān)于發(fā)布溫州市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金2025年度擬參股子基金申報(bào)指南的公告

作者：zh 時(shí)間：2024-12-06 02:06:32

各有關(guān)單位：

為引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)溫州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，助推種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期科技企業(yè)快速成長(zhǎng)，根據(jù)《溫州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)溫州市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法》（溫政辦〔2021〕73號(hào)）（下稱《市科創(chuàng)基金管理辦法》）要求，現(xiàn)發(fā)布溫州市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金（下稱市科創(chuàng)基金）2025年度擬參股子基金申報(bào)指南，具體事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：依法設(shè)立，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)人民幣，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

境外申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

1.經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；

2.注冊(cè)資本不低于200萬(wàn)美元或等值貨幣，出資方式僅限于現(xiàn)金；

3.經(jīng)營(yíng)管理境外基金，持續(xù)運(yùn)營(yíng)3年以上，有良好的投資業(yè)績(jī)，健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，累計(jì)管理境外基金規(guī)模不低于3000萬(wàn)美元；

4.機(jī)構(gòu)最近三年未受到有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

5.至少1名具有5年以上，2名具有3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員。

（二）管理機(jī)構(gòu)：子基金管理機(jī)構(gòu)可由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，但合計(jì)不低于1%。

（三）管理團(tuán)隊(duì)：配備穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)主要成員無(wú)受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（四）管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元，至少有3個(gè)以上成功案例。

（五）有一定的溫州項(xiàng)目資源儲(chǔ)備。

（六）完成政府相關(guān)監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門的登記備案，接受私募基金管理部門的監(jiān)督。

二、合作要求

（一）合作設(shè)立的子基金原則上注冊(cè)在溫州市。

（二）合作設(shè)立的子基金規(guī)模原則上不少于5000萬(wàn)元人民幣。

（三）市科創(chuàng)基金對(duì)單個(gè)子基金的出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的40%, 且不能成為第一大股東。

（四）子基金存續(xù)期限包括投資期、退出期等，原則上不超過8年（含）。其中投資期不超過4年（含），退出期不超過4年（含）。

三、申請(qǐng)材料

申請(qǐng)合作的機(jī)構(gòu)，須提交下列材料：

序號(hào)	所需材料	具體要求
1	市科創(chuàng)基金申請(qǐng)表	詳見附件1，并按格式要求填報(bào)
2	合作機(jī)構(gòu)基本情況	1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及股東背景信息 2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋章）、私募投資基金管理人登記證書復(fù)印件（蓋章） 3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)章程 4.其他資料（如有）
3	合作機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)部制度	1.內(nèi)控制度 2.投資決策制度 3.財(cái)務(wù)管理制度 4.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，包括關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 5.其他相關(guān)制度（如有）
4	合作機(jī)構(gòu)高管履歷	3名高級(jí)管理人員的履歷證明（以中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記材料為準(zhǔn)）及職業(yè)道德承諾書，詳見附件21，并按格式要求填報(bào)
5	合作機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)材料	1.所管理的基金投資業(yè)績(jī)及佐證材料（如有） 2.3個(gè)以上投資成功案例的佐證材料(包括投資證明，回報(bào)證明，參與證明) 3.已投資溫州地區(qū)項(xiàng)目情況及佐證材料（如有） 4.管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元的佐證材料
6	擬設(shè)立子基金方案	1.擬設(shè)立子基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，包括3名管理團(tuán)隊(duì)核心成員（指在基金募集、項(xiàng)目獲取、投資決策、增值服務(wù)、投資退出等重要環(huán)節(jié)發(fā)揮關(guān)鍵性作用的團(tuán)隊(duì)成員）履歷證明 2.意向出資人提供擬設(shè)子基金總規(guī)模30%以上的出資承諾函、出資能力證明等材料 3.其他資料（如有）
7	合作機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)情況	近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
8	溫州儲(chǔ)備項(xiàng)目相關(guān)材料	應(yīng)包含項(xiàng)目簡(jiǎn)稱、項(xiàng)目成立時(shí)間、項(xiàng)目領(lǐng)域、企業(yè)人數(shù)、企業(yè)總資產(chǎn)和年銷售收入、項(xiàng)目簡(jiǎn)介和亮點(diǎn)、項(xiàng)目創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)情況等
9	申報(bào)材料真實(shí)性聲明	詳見附件3，并按格式要求填報(bào)
10	募集資金來(lái)源和對(duì)象合法性聲明	詳見附件4，并按格式要求填報(bào)
注：合作機(jī)構(gòu)包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)。

四、設(shè)立程序

（一）公開征集

本公告發(fā)布后，擬申請(qǐng)的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)要求，編制申請(qǐng)材料向溫州市基金投資有限公司（下稱市基金公司）進(jìn)行申報(bào)，市基金公司根據(jù)《市科創(chuàng)基金管理辦法》對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審。請(qǐng)有意向合作的機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)材料電子版及PDF掃描版（蓋公章）發(fā)送至市基金公司電子郵箱:fund@wzsfc.cn。聯(lián)系人：姜炎，張錦程。聯(lián)系電話：0577-89605737,0577-88523918。材料提交截止日期為2025年3月15日。

（二）盡職調(diào)查

市基金公司委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)通過預(yù)審的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告。

（三）專家評(píng)審

在盡職調(diào)查報(bào)告基礎(chǔ)上，市基金公司對(duì)子基金設(shè)立方案組織專家評(píng)審，評(píng)審專家由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表以及社會(huì)專家組成，人數(shù)不少于5人，專家對(duì)申報(bào)方案提出獨(dú)立的專家評(píng)審意見。

（四）投資決策

根據(jù)專家評(píng)審意見，市基金公司提出投資建議，報(bào)管委會(huì)辦公室審核后提請(qǐng)管委會(huì)審定。

（五）社會(huì)公示

管委會(huì)辦公室對(duì)管委會(huì)決策的擬投資子基金設(shè)立方案（包括子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)、子基金名稱、子基金規(guī)模、科技創(chuàng)投基金出資額及出資比例等內(nèi)容）在市科技局和市國(guó)金公司官網(wǎng)上進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序，并在30個(gè)工作日內(nèi)作出調(diào)查結(jié)論。

（六）法律文件的簽署和資金撥付

社會(huì)公示無(wú)異議或經(jīng)調(diào)查核實(shí)不影響子基金設(shè)立的，市基金公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展子基金合伙協(xié)議或公司章程等各項(xiàng)法律文件的起草、談判、簽署、資金撥付等工作，最終簽署的文本應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)管委會(huì)辦公室備案。

（七）投后管理及退出

市基金公司負(fù)責(zé)按照子基金章程或合伙協(xié)議，開展投后管理，辦理投資回收與退出等工作。

五、其他

《市科創(chuàng)基金管理辦法》如有修訂，按照最新規(guī)定執(zhí)行。

附件：1.溫州市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)表

2.高管職業(yè)道德承諾書

3.申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明

4.募集資金來(lái)源和對(duì)象合法性聲明

5.《溫州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)溫州市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法的通知》（溫政辦〔2021〕73號(hào)）

溫州市基金投資有限公司

2024年12月6日

附件3.申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明.docx